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    84家上市公司9月違規受罰 懲治內幕交易成重點

    2019/10/9 21:25:43      大眾證券報      

    上市公司并購重組領域是內幕交易的高發地帶,也是證監會管控、懲治內幕交易違法行為的重點,今年9月份證監會依法對2宗內幕交易案件作出行政處罰。另據Wind統計顯示,9月份證監會、交易所、銀監會等依法對84家上市公司做出處分措施,其中11家公司被處以罰金。

    9月罰金同比大降超九成

    據Wind統計,證監會在9月份向84家公司開出罰單,其中11家公司被責令整改,21家公司被監管關注,14家公司被公開譴責,20家公司被公開批評,7家公司被出具警示函。值得關注的是,9月份兩市有11家公司被公開處罰,累計罰金633萬元。

    今年9月,證監會強調將持續嚴厲打擊內幕交易違法行為,切實維護公平、公正的市場秩序,?;ね蹲收吆戲ㄈㄒ?。當月,證監會依法對王駕宇內幕交易“神州數碼”案作出行政處罰,沒收王駕宇違法所得,并處以???依法對張勇、周美林、郭梅高、盧英俊、龔彩霞等5人內幕交易“東陽光科”案作出行政處罰,對張勇泄露內幕信息和內幕交易的行為分別處以相應金額的???,對周美林、郭梅高、盧英俊、龔彩霞內幕交易的行為分別處以相應金額的???。

    相比8月份52家上市公司受罰情況,9月份受罰公司數量攀升至84家,但相比8月份的14808.07萬元罰金,9月份上市公司罰金驟降至633萬元,降幅超過95%。今年1月份78家公司涉嫌信披違規被罰,其中13家公司被處以罰金,額度總計2452萬元;2月份僅有15個工作日,但兩市仍然有36家公司涉嫌違規被公開處罰、公開批評、公開譴責、監管關注或出具警示函,在2月被“點名”的36家公司中,其中有三成公司被處以罰金,累計罰金348萬元;3月正值“3.15”,受罰公司數量為42家,總計罰金220萬元;4月則有49家公司受罰,累計罰金917萬元;5月受罰公司79家,罰金累計390萬元;今年6月份受罰公司數量為83家,其中8家公司受到罰金處罰,累計罰金額度為508.5萬元;7月82家公司受罰,其中10家公司受到罰金處罰,累計罰金為17428萬元。

    退市力度明顯增強

    針對上市公司違規調查時間明顯加快。四環生物因涉嫌信披違法違規于2019年1月7日就已收到證監會送達的《調查通知書》。僅時隔7個多月,即9月23日,四環生物及其實控人陸克平等涉嫌違反證券法律法規一案,已由證監會調查完畢。經查明,四環生物2014年至2018年披露的實控人信息存在虛假記載;公司未按規定在2014年年報中披露關聯交易;陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環生物股票達5%及每增加5%時未履行報告、公告義務,且在限制交易期限內繼續買賣四環生物股票;陸克平及其一致行動人合計持股達30%未按規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務。

    對此,廣東環宇京茂律師事務所謝良律師表示,“四環生物收到行政處罰事先告知書,意味著離監管部門作出最終處罰僅差一步之遙?!?/p>

    另外,值得一提的是,2019年以來退市力度明顯增強,暫停上市公司數量創下新高。9月20日,盛運環保因涉嫌四項違規被證監會下發的行政處罰及市場禁入事先告知書。同時,公司股票還存在被暫停上市的風險,具體原因是:公司凈資產為負;2018年審計報告被出具保留意見;公司被債權人申請重整導致存在與持續經營相關的重大不確定性;公司存在最近三年連續虧損導致暫停上市的風險。

    同樣,深交所9月26日對雛鷹退及相關當事人給予公開譴責處分,經查明,公司存在多項違規行為。其中,2019年4月13日,雛鷹退披露公司新增訴訟、仲裁事項56件,涉及金額共計28.23億元,其中,發生在2018年的39件,涉及金額25.95億元,占2017年經審計凈資產52.27%。雛鷹退未及時就上述重大訴訟、仲裁事項履行信披義務。公司股票已于8月27日進入退市整理期,預計最后交易日期為10月15日。

    記者 張曌

    (編輯:newshoo)
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